• Une revue documentaire exhaustive des mesures internes LBA/FTP de l’IF de la personne évaluée, y compris en particulier, les politiques, les procédures et les solutions informatiques de filtrage et de profilage de la clientèle.
• Des entretiens avec la haute direction et les personnels concernés de la personne évaluée.
• Un échantillon représentatif et pertinent de dossiers, pris sur une base non-nominative.

• L’examen de la conformité technique, puis de l’effectivité des mesures LBA/FTP adoptées par la personne évaluée, à travers le dépouillement et l’analyse de l’ensemble de la documentation remise à la mission d’évaluation, les entretiens et les échantillons de dossiers.
  Les entretiens se déroulent dans les locaux de la personne évaluée, alors que la revue documentaire détaillée et le traitement des données se déroulent chez la mission d’évaluation accréditée par le certificateur.
  Toute donnée ou information communiquée dans le cadre des missions de certification, sont strictement confidentielles. La relation entre les parties est dans son intégralité régie par la plus haute confidentialité.
• A l’issue de l’examen complet et approfondi de l’ensemble des mesures LBA/FTP adoptées et mises en œuvre par la personne évaluée, il est procédé à la notation de la conformité technique et de l’effectivité de chaque exigence consignée dans les cahiers des charges suivant un système de notation pondéré par des coefficients, préétabli et généré automatiquement.
• Le Collectif AML s’assure que l’évaluation a été réalisée conformément aux exigences des cahiers des charges et de la méthodologie d’évaluation et statue sur l’éligibilité de la personne évaluée à la certification.

La certification en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme est neutre et universelle.
L’évaluation se base sur une démarche globalement binaire afin d’assurer l’équité et l’objectivité de la certification. La certification AML 30000, se déroule telle que reprise dans la réglementation des certifications systèmes de management, en adéquation avec la norme ISO 17021. La norme ISO 17021 pose les exigences et les principes de compétence, de cohérence, d’impartialité et d’indépendance, relatifs aux travaux de certification :

• Compétence : Les auditeurs AML 30000 sont sélectionnés sur la base de leur expertise et leur expérience en matière LBA/FTP. Les coordinateurs d’audits sont choisis sur la base de leurs qualifications et leurs expertises métiers dans chaque secteur d’activité (Cf. liste des institutions financières et des entreprises et professions non-financières).
• Cohérence : Les schémas de mesure AML 30000 sont établis selon un raisonnement objectif et construits suivant une approche pragmatique.
• Impartialité : Il est apporté la plus grande rigueur dans l’évaluation, à travers des procédures strictement encadrées et standardisées à l’échelle internationale, secteur d’activité par secteur d’activité.
• Indépendance : Les travaux sont réalisés par une tierce partie indépendante et disposant du statut de certificateur. Les organismes de certification habilités sur le référentiel AML 30000, le sont par la licence. Ces organismes sont autorisés à délivrer la certification AML 30000, sur la base de critères de sélection prédéfinis. Par ailleurs, lors des missions d’audit, les coordinateurs d’audits sont, par souci d’indépendance, les seuls vis-à-vis de l’entité auditée. Leur mission est de relayer l’information, au cours du processus d’audit.